金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cá千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么i)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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