金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构从(王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗cóng)业人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔(péi)的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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