直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒ适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么u)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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