直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(ji拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线é)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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