科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外(wài)担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌几十块钱的阿富汗玉是真的吗(pái)几十块钱的阿富汗玉是真的吗。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进几十块钱的阿富汗玉是真的吗展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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