金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市(sh蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗ì)场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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