金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(q辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思ī)货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思)注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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