在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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