零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对(duì)募(mù)集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读nián)入(rù)职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读diào)查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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