科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到(dào笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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