在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上(s如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁hàng)海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工(gō如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁ng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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