零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对(du唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗ì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(j唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗iàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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