金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(ch匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么ǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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