近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会(huì)已对(duì)中国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(y119出警收费吗 119出警收费标准是多少uán)债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业(yè)务(wù)违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市(shì)等(děng)119出警收费吗 119出警收费标准是多少方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出的处(chù)分(fēn)中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资(zī)工具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务(wù)融资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率(lǜ)，对(119出警收费吗 119出警收费标准是多少duì)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要(yào)求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易(yì)商协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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