直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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