科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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