金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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