金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投宰相的宰最早指什么官职答案宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思，宰相的宰最早指什么意思资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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