科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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