为(wèi)了让(ràng)自己的(de)限售股解禁后能获得好的(d长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名e)回报(bào)，上市公司董事长雇(gù)人拉抬自家的股票价格，然后高位出货。

　　最近，中(zhōng)国证监(jiān)会网(wǎng)站披露了一则行政处罚决(jué)定书，引发市(shì)场(chǎng)关注。时为(wèi)新美星董事(shì)长何德平和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新美星进行“市值管(guǎn)理”，维持(chí)、抬高公(gōng)司股价，以便后续(xù)自己减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛明土、李传(chuán)武合谋，控制35个证券账户，利用资金优势、持股优势，连续(xù)集中(zhōng)交易(yì)新美(měi)星，影响(xiǎng)公(gōng)司(sī)股(gǔ)价，合计(jì)盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证监会(huì)对此操纵(zòng)证券(quàn)市(shì)场行(xíng)为(wèi)，罚没合(hé)计9567.12万元(yuán)；还对何德平(píng)信(xìn)息披露(lù)违法违规，给予警告，并处以40万元(yuán)罚款。

　　我们一(yī)起来看(kàn)看，究竟是怎么(me)回事。

　　董事长(zhǎng)雇人拉抬自(zì)家(jiā)股票

　　多人合谋操(cāo)纵(zòng)股价(jià)

　　根据证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书披(pī)露的信(xìn)息，新美星(xīng)董事长、法定代表人、实际控制人何德平和他的妻子黄秀芳当时向时(shí)任独墅湖文化(huà)传(chuán)播有(yǒu)限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些(xiē)钱部分来自他(tā)们所掌控(kòng)的上海海得泽(zé)广(guǎng)投资(zī)管理中心(xīn)（普通(tōng)合(hé)伙）（简称海得(dé)泽广）减(jiǎn)持“新美星”所得。

　　他们提供资(zī)金(jīn)的目的是，委托蒋维(wéi)对(duì)“新(xīn)美星”进(jìn)行“市值管理”，维持、抬高(gāo)“新美星”股(gǔ)价(jià)，以便何德平所持(chí)“新美星”限售股于(yú)2019年4月26日(rì)解禁后能够获得好(hǎo)的回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金后(hòu)，即开始利用控(kòng)制的证券账户并联合其(qí)他市(shì)场资金在二级市场买入并(bìng)交易(yì)“新美星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)其操作(zuò)情(qíng)况(kuàng)。

　　据了解，这场操纵股(gǔ)价，蒋维还(hái)找了两(liǎng)个帮(bāng)手共(gòng)同合谋。他经人介绍(shào)认识并(bìng)联合毛(máo)明土、李传武共同操纵“新(xīn)美星”；毛明土、李传武控制各自(zì)筹得的(de)证券账户、资金开始与(yǔ)蒋维共同交(jiāo)易“新美(měi)星”；在此期(qī)间，主(zhǔ)要由蒋维(wéi)与毛(máo)明土联系，传递、沟通各自操盘情况，以(yǐ)利于两方交易决策，更好(hǎo)地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，蒋维(wéi)联(lián)合毛明土、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个证券账户（简称(chēng)账户组(zǔ)），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价(jià)上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指(zhǐ)数25.95个百分点。账户组累计买入(rù)4583.44万股，买入成交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金(jīn)额6.30亿元(yuán)。

　　经(jīng)测算，在此期间，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武合谋，利用资金优势(shì)、持(chí)股(gǔ)优势，连续集中交(jiāo)易“新美星”，影响(xiǎng)股票(piào)交易价格，盈(yíng)利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　操(cāo)纵(zòng)35个(gè)账户(hù)拉(lā)抬股价、集中出货

　　违法获利(lì)近4800万元

　　我们具(jù)体来看看，蒋维联合毛明(míng)土、李传(chuán)武，控制(zhì)35个证(zhèng)券账户（简称账户组(zǔ)），是怎(zěn)么拉高(gāo)“新美星”股(gǔ)价，然(rán)后出货，违(wéi)法(fǎ)获(huò)利(lì)的。

　　总(zǒng)体(tǐ)来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，账户组连续集中交(jiāo)易“新美星”，申买量占(zhàn)市场申买量比(bǐ)例超20％的交易(yì)日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖(mài)量比例超20％的交易(yì)日有11天，峰(fēng)值达到(dào)37.66％。账户组持股(gǔ)总数占总(zǒng)股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流(liú)通股本的比例24.74％，持(chí)股占总股(gǔ)本的比(bǐ)例8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势和持股优势。

　　具(jù)体来说，第一阶段，2018年(nián)9月26日(rì)开始，账(zhàng)户组(zǔ)持续(xù)大量买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入(rù)成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量(liàng)为期(qī)初持股(gǔ)量38.71倍，持股量显著增加。在此期间(jiān)，“新美星(xīng)”股价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同(tóng)期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新(xīn)美星”，期末(mò)持(chí)股量(liàng)较期初增加124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其中，账(zhàng)户组有两段典型(xíng)的(de)拉抬(tái)期间：2019年3月1日至3月(yuè)6日(rì)，以不低于(yú)卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股，占账(zhàng)户组同期申买量68.11％，对应成交股数(shù)（不含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低于卖一(yī)价或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账(zhàng)户组(zǔ)同期申(shēn)买量(liàng)41.33％，对应成(chéng)交股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交量22.20％。2019年(nián)3月1日(rì)至4月3日期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价(jià)累(lèi)计上(shàng)涨36.46％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指21.32个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指数(shù)22.28个百分(fēn)点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账(zhàng)户组集中卖出(chū)“新(xīn)美星”。在(zài)此期间，“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股价(jià)下(xià)跌13.36％，偏(piān)离(lí)同期创业板综指1.55个百分(fēn)点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉案账户(hù)组还多次(cì)实施盘中拉(lā)抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算，扣除佣金和相关税费，账户组(zǔ)盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理(lǐ)财(cái)、而非(fēi)操(cāo)纵股价

　　证监会(huì)不(bù)予(yǔ)采纳，罚没近亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出多(duō)点申(shēn)诉(sù)意见，请求不予处罚(fá)：

　　第(dì)一，没有操纵(zòng)动机(jī)。

　　第二，在(zài)案(àn)证据不(bù)足以证明蒋维受何德(dé)平(píng)或(huò)黄秀芳委托(tuō)，联合(hé)他人(rén)操纵股价，一是“市(shì)值(zhí)管理”不等同于“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系委托理财关系，而非操纵股价；三(sān)是蒋(jiǎng)维没有将其与(yǔ)毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武等人讨(tǎo)论交易新(xīn)美星的情况告知黄(huáng)秀芳或何德平，涉案(àn)股东名册并非黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维(wéi)提供，蒋维也没有向黄秀芳(fāng)反馈过(guò)股(gǔ)东(dōng)名(míng)册(cè)；四是蒋维没有与(yǔ)毛明土、李传武就各(gè)自账户交易新(xīn)美星的(de)盈(yíng)亏(kuī)分配进行约(yuē)定；五是(shì)蒋维账户组利益与何德(dé)平、黄秀芳利益并不一致，何德平、黄秀芳不能控制(zhì)蒋维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄(huáng)秀芳资金后部分用于偿还债务，部(bù)分用于非法活(huó)动，属于欺诈或(huò)诈(zhà)骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对毛(máo)明(míng)土(tǔ)账户组、李(lǐ)传武账(zhàng)户组交(jiāo)易行(xíng)为(wèi)承担责任。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不认(rèn)可(kě)黄秀芳2020年11月(yuè)25日询(xún)问笔录的合法(fǎ)性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供(gōng)款(kuǎn)项不知(zhī)情、未参与(yǔ)，且何德平与黄(huáng)秀芳系独立法律主体，即便夫妻或(huò)一(yī)致(zhì)行动人中一方存(cún)在不当(dāng)行为，不(bù)应推(tuī)定(dìng)或认定另一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武，及他们(men)的代理人(rén)也就是否合谋(móu)、部分账户的(de)控制关系、委托理财关系等提出了申诉意见(jiàn)。

　长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名　对此(cǐ)，证监会回应，经复核，对当事(shì)人及其代(dài)理人的主(zhǔ)要陈述意见(jiàn)不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为(wèi)多个(gè)主体参与、多个环(huán)节实施、环环相扣、锁链(liàn)式的上下游(yóu)衔接、合作，共同(tóng)完(wán)成(chéng)的操纵行为。在案证据可以证明，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供资(zī)金作为保证金(jīn)，委托(tuō)其(qí)通过(guò)二级(jí)市场交易影响新美星股价，蒋维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情况；何德平(píng)知(zhī)悉并(bìng)参与了本案行为(wèi)；上述行为(wèi)的实(shí)质(zhì)是操(cāo)纵股价，并非(fēi)合(hé)法理财(cái)。在(zài)案证据可以证明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武有共同影响“新美(měi)星”股价的(de)意(yì)图(tú)和目标，共(gòng)同商(shāng)议、谋(móu)划操盘、拉抬股价，并且(qiě)采取(qǔ)了联(lián)合影响(xiǎng)股价的(de)行(xíng)动，属于共同操(cāo)纵(zòng)行为。

　　关于(yú)违法期间(jiān)和(hé)责(zé)任承(chéng)担，证(zhèng)监会(huì)表示，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日期(qī)间(jiān)蒋维(wéi)控制的账(zhàng)户(hù)交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一定程度锁(suǒ)仓的作用，并且根据蒋维笔(bǐ)录，毛明土知(zhī)道蒋维和上市公(gōng)司的合作，知道蒋维已经有一定底(dǐ)仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明土(tǔ)和李(lǐ)传武的违法期间(jiān)与(yǔ)蒋维(wéi)、黄秀芳、何德平一致。在此(cǐ)基(jī)础(chǔ)上，在认定及处罚时将合(hé)谋各方视为一个整体，不区别对待(dài)各方(fāng)账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武上(shàng)述行为违反了2005年《证券法》第七十七条(tiáo)第一项规(guī)定，构成2005年《证券(quàn)法》第二百(bǎi)零三(sān)条(tiáo)所述(shù)的操纵证券市场(chǎng)行为(wèi)。

　　根据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规(guī)定，证监(jiān)会(huì)决(jué)定：就操纵证(zhèng)券市场行为，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武没收违法所得(dé)4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元(yuán)罚款(kuǎn)，其(qí)中，对何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传武分别(bié)罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警(jǐng)告(gào)并(bìng)罚款(kuǎn)

　　另外，关(guān)于(yú)何(hé)德平信息披(pī)露违法的(de)相关(guān)情况，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)披露，在新(xīn)美(měi)星(xīng)2016年4月(yuè)上市(shì)前，海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公司80万股股份，占新美星上市时(shí)总股本(běn)的(de)1％。上(shàng)市后，该部(bù)分(fēn)股票继续由海(hǎi)得泽广代持，海得(dé)泽广自2017年12月(yuè)19日开始(shǐ)减持(chí)“新美星(xīng)”股票，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德平信(xìn)息披露违法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人(rén)提出(chū)：第一，海得泽广与何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)二人不存(cún)在代(dài)持，涉案(àn)股份系海得(dé)泽广为(wèi)兰某代持，股份(fèn)减持(chí)决策由海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽(zé)广将减持(chí)所得汇入黄(huáng)秀芳指定账户的原因系兰(lán)某向黄(huáng)秀芳(fāng)归还借款本(běn)息。第二，涉案(àn)股份仅(jǐn)为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资者决策产生重大影响，情节轻微。第(dì)三，即(jí)便认定代持(chí)成(chéng)立，何德(dé)平(píng)对借(jiè)款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事项(xiàng)，不参与、不知情，没有(yǒu)主观过错(cuò)，不应受到处罚。综上(shàng)，请(qǐng)求(qiú)不予(yǔ)处罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔录、海得泽广交(jiāo)易(yì)流水、资金流水及相关(guān)银(yín)行账户(hù)流水(shuǐ)，结合何(hé)德平、黄(huáng)秀芳的(de)配偶关(guān)系，代持资金和减持所得系家(jiā)庭共(gòng)同财产，可(kě)以认(rèn)定海(hǎi)得(dé)泽广代(dài)何德平、黄秀芳持有新美(měi)星(xīng)股票。当事(shì)人(rén)所提相关(guān)理由不具有事实和法律依(yī)据，不予采纳。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)表示(shì)，何德平作为上市公司实(shí)际(jì)控制人，未如实告知上市(shì)公(gōng)司上述持股情况(kuàng)，导致(zhì)新美星在相关公(gōng)告(gào)中均未披露相关情(qíng)况，导致新美星违(wéi)反2005年《证券(quàn)法》第六十(shí)三条规定，何德平的行为(wèi)构(gòu)成(chéng)2005年《证券法》第一百九十三(sān)条(tiáo)第三(sān)款规定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证(zhèng)券(quàn)法》规定，证监会决定：就信息(xī)披(pī)露违(wéi)法行为，对(duì)何德平给予警(jǐng)告，并处(chù)以40万元罚款(kuǎn)。

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