金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会(轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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