科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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