近期交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融(róng)机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力(lì)度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对中国(guó)进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(g世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么àn)扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露，近期在查(chá)处四平市(shì)城市发(fā)展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会(huì)共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查(chá)，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限(xiàn)业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监(jiān)管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际(jì)金(jīn)融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行(xíng)间交易(yì)商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各(gè)类主(zhǔ)体归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业(yè)的(de)良性竞争生态。

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