零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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