在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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