金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综(zō再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活ng)合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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