直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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