近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第(dì)苏州区号是多少二家(jiā)被要(yào)求自律调查的(de)大行。今(jīn)年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家(jiā)金(jīn)融机(jī)构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行苏州区号是多少支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的(de)监管(guǎn)力度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银(yín)行(xíng)和粤财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行等(děng)多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)相关(guān)规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股(gǔ)有限公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额(é)财务(wù)资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在(zài)从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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