金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建高(gāo)水平金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础设施互联(lián)互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交易中心(xīn)签(qiān)署报(bào)价商(shāng)协议，并(bìng)为上海清算(suàn)所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的(de)境外投资者为(wèi)符(fú)合(hé)人民(mín)银(yín)行要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构投(tóu)资者(zhě)，并经(jīng)外汇(huì)交易中(zhōng)心开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境(jìng)外(wài)投资者需同(tóng)时申请成(chéng)为(wèi)场外(wài)结算公司的(de)清算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银(yín)行认可(kě)的境外电(diàn)子(zi)交易平台(tái)互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算(suàn)机(jī)构(gòu)互联(lián)互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针(zhēn)对双方清算所之间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并签(qiān)署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安排和联(lián)络(luò)协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各(gè)项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关(guān)监管规(guī)定及(jí)业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市(shì)场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣(qù)参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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