金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗>吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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