在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评估岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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