直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经(j迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子īng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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