在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(g小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段uān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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