科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚十二生肖中张牙舞爪是哪些动物假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(s十二生肖中张牙舞爪是哪些动物hì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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