金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗(de)《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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