直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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