在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语(guǎn)趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zàiyue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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