金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(gu皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思ān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的(de)重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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