在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最(zuì)终投(tóu119出警收费吗 119出警收费标准是多少)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为119出警收费吗 119出警收费标准是多少曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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