金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(f护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端ā)现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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