零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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