在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显(酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围)与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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