金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的(de)收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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