在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。202长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心2年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心