科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资(zī)子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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