昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不(bù)小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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