零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)9当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日2.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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