在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(niá卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗n)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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