科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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