零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)regretted用法及例句，regret的用法和例句对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(regretted用法及例句，regret的用法和例句jiān)会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月3regretted用法及例句，regret的用法和例句0日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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